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“三重一大”集体决策制度实施意见

时间:2017-5-17 浏览次数:3531 字号:

    为全面贯彻民主集中制,规范我公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用(以下简称“三重一大”)事项决策行为,提高依法、科学、民主决策水平,防范决策风险,根据中、省及示范区有关规定,结合公司实际,提出以下实施意见。 
    一、总体要求 
    坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导,围绕示范区党工委、管委会和公司的中心工作,积极改革和完善领导方式,充分发挥民主集中制,把执行“三重一大”集体决策制度作为公司构建惩治和预防腐败体系的重要组成部分,坚持教育、制度、监督并重,不断增强公司的凝聚力、战斗力、创新力,为公司健康发展提供风清气正的政治生态环境和制度保障。 
    二、“三重一大”事项决策的实施原则 
    (一)民主集中制原则 
    坚持和健全民主集中制,积极改革和完善领导方式,实现集体领导与个人分工负责相结合,防止出现个人或少数人专断的情况。充分发扬民主,发挥每个参与决策人员的作用,按照少数服从多数的原则作出决定。对涉及职工群众切身利益的重大事项,应当听取职工群众的意见和建议。 
    (二)科学决策原则 
    坚持以科学发展观为指导,从实际出发,运用科学方式方法,加强决策的前期调研论证和综合评估,有效防范决策风险,增强决策的科学性,避免决策失误。 
    (三)依法决策原则 
    坚持依法决策,实现决策权于法有据,决策行为和程序依法进行,对违法决策责任依法追究。“三重一大”事项必须严格遵守国家法律法规、党内规章制度以及企业相关规定。 
    三、“三重一大”事项的主要内容 
    (一)重大决策事项包括: 
    1.学习党的路线、方针、政策,传达党中央、国务院、省委、省政府及示范区党工委、管委会的决议、决定、指示、重要会议精神,研究贯彻落实的意见和措施。 
    2.研究公司的发展方向、经营方针、中长期发展规划等重要规划和工作部署的意见。 
    3.研究公司资产损失核销、重大资产处置、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本及国有资本收益等重大资产(产权)管理事项。 
    4.研究公司改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更,国(境)内外注册公司、投资参股、重大收购或购买上市公司股票,担保抵押及国有产权转让等重大资本运营管理事项。 
    5.研究公司年度投资计划、生产经营计划、业绩目标,财务预决算,重大突发性事件、群体性事件的应对和处置等重大生产经营管理事项。 
    6.讨论决定公司精神文明建设、文化建设、群团工作、维护社会稳定和加强党的建设等方面的重要意见和措施。 
    7.讨论呈报党工委、管委会审定的重要请示和报告。 
    8.讨论制定公司的重要规章制度。 
    9.研究部门或下属单位请示的重大事项。 
    10.研究公司党风廉政建设和反腐败工作的安排部署、重要案件查处的意见。 
    11.研究公司班子成员分工。 
    12.研究其他需要提交集体研究决定的重要事项。 
    (二)重要人事任免包括: 
    1.按照干部管理权限和规定程序,对公司中层以上经营管理人员(各部门正副职、重大项目负责人和重要管理岗位人员)及下属单位班子成员的推荐、提名、任免等作出决定。 
    2.研究控股、参股企业股东代表的授权委托,董事会、监事会成员(包括高级经营管理人员)的推荐或委派等事项。 
    3.研究决定公司内部机构设置、职能调整和编制事项,审定下属单位报请批准的机构设置、重要人事任免及职能调整事项。 
    4.讨论决定公司薪酬体系、重大奖励事项以及人事任免等事项。 
    5.研究决定职工招录及组织实施方案,研究决定人员薪酬待遇调整事项。 
    6.研究审定部门、下属单位及职工目标任务考核、奖惩等事项。 
    7.研究向党工委、管委会提出的公司领导班子成员人选的选拔任用建议或推荐意见。 
    8.研究高级技术、管理和技能专家的聘任意见。 
    9.研究审定推荐申报示范区级以上先进个人或先进集体事项。 
    10.研究其他重要的人事任免和机构设置工作。 
    (三)重大项目安排包括: 
    1.研究审定年度融资计划外融资事项。 
    2.研究审定公司年度财务预决算报告、融资计划等。 
    3.研究审定公司年度重点建设项目计划。 
    4.研究审定计划外追加投资规模及项目。 
    5.研究审定重大投资管理事项。 
    6.研究审定重大、关键性设备引进和重要物资采购等重大招投标管理项目以及重大技术改造、引进事项。 
    7.研究审定重大工程承发包项目,重大国际合作项目。 
    8.研究审定新产品开发、重大销售合同、新产品价格确定等事项。 
    (四)大额度资金使用包括: 
    1.研究审定年度预算调整事项、单笔100万元以上担保事项、单笔5万元以上国有资产投资和处置事项。 
    2.研究审定年度预算计划内服务类单笔30万元以上、工程类单笔100万元以上开支事项。 
    3.研究审定对外捐赠、赞助事项。 
    4.研究审定其他需要提交集体研究决定的大额度资金使用事项。 
    四、“三重一大”事项的决策形式、程序及规则 
    (一)公司“三重一大”事项集体决策,主要采取董事会会议、班子会议、总经理办公会议等方式(具体任务分工见附件)。 
    董事会会议是董事会在职责范围内研究决策公司重大事项和紧急事项而召开的会议。会议由董事长召集和主持,董事、监事参会,议题涉及的相关部门、单位或项目负责人根据需要列席会议。 
    班子会议是贯彻落实董事会会议决议,安排和协调处理企业日常工作的会议。会议由党组书记召集和主持,党组成员、班子成员参加。必要时可召开班子扩大会议,有关部门及单位负责人、工会主席根据需要列席。 
    总经理办公会是贯彻董事会和班子会议决议,协调推动重大项目和重要工作落实的会议。会议由总经理召集和主持,公司班子成员、各部门及单位负责人参加。 
    (二)“三重一大”事项决策,应当经过如下程序:议题确定——深入调研——充分协商——征求意见——论证评估——法律审查—上会讨论决定。 
    1.议题确定。“三重一大”事项决策议题由公司班子成员和职能部门、下属单位提出,报董事长、党组书记或总经理同意列为议题。职能部门、下属单位提出的议题须事先经分管领导审核同意。 
    凡涉及重要干部人事任免事项,应事先征求纪检组的意见,并保证纪检组有必要的时间履行相应程序。 
    2.会前准备。分管领导应组织承办部门或所属单位按照以下工作程序做好会前准备工作。 
    (1)深入调研。应当认真组织调查研究,提出两种以上的决策备选方案。 
    (2)充分协商。决策事项涉及相关部门或单位的,应当事先征求意见,充分协商。党政主要领导之间、主要领导与班子成员之间应当进行沟通和磋商。党政主要领导未沟通或虽经沟通,但未达成原则意见的重大事项,不得上会研究。 
    (3)征求意见。涉及面广、与职工群众利益密切相关的重大决策事项,应当通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。必要时,可以采取公示等形式进一步征求各方面的意见和建议。 
    (4)论证评估。组织内部有关专业议事机构或专家,对决策事项进行评估论证;涉及重大项目安排和大额度资金使用的决策事项,必须按照有关规定进行可行性研究论证和风险评估。论证评估结论及专家咨询意见应形成论证评估报告。 
    (5)法律审查。在决策备选方案提交会议决策前,应进行合法性审查。主要审查是否与法律法规相抵触,是否与现行政策规定相协调,是否存在法律风险,是否存在其他不适当问题等。审查结束后应及时提出审查意见。 
    对涉及面较广、试验性较强的决策事项,应在局部范围内先行试点,以检验决策的可行性,取得经验后再推广实施。对具有较强前瞻性的重大改革措施,一般也应按照集体决策程序确定试行,经实践检验并进一步修正后,再正式决策实施。 
    已确定提交的决策事项,未按照上述程序和要求做好准备工作的,不得提交会议进行决策。 
    3.会议通知。一般应提前2-3天通知会议,议题的相关材料应提前书面送达参会人员,并保证其有足够的时间了解情况。相关材料包括:议题材料(决策备选方案及说明材料)和科学论证材料(调查报告、论证评估报告、合法性审查意见等)。 
    会议出席人数须达到应出席人数的二分之一以上方可举行。在讨论重要人事任免事项时,出席人数须达到应出席人数的三分之二以上方可举行。
除特殊情况外,不能临时动议。 
    4.议题讨论。为了确保取得最佳的决策效果,会前和会议应就议题进行充分的讨论。 
    (1)根据情况通过领导班子成员个别酝酿、专题会等适当形式对议题进行准备和酝酿,再提交会议决定。 
    (2)研究讨论议题时,提出议题的领导班子成员和职能部门、下属单位要认真、全面、客观、真实地介绍议题的有关情况。与会人员要围绕议题,畅所欲言,充分发表意见,不受分工局限。分管领导应首先发言,主持会议的领导应末位表态,在参会人员未充分发表意见之前,不得发表倾向性意见。在讨论重要人事任免时,参会人员因故不能参加会议的,可以书面形式委托其他班子成员代其发表意见。 
    (3)集体决策的事项必须严格按照会前确定的议题进行,没有列入议题的“三重一大”决策事项不得临时动议。 
    (4)遇重大突发公共事件或不可抗力等紧急情况,来不及集体决策的,经企业主要领导同意后,可酌情当机处置,事后必须及时向主要领导汇报。 
    5.会议决定。“三重一大”事项决策主要采取口头、举手或投票等方式表决。 
    (1)凡需董事会、班子会决定的“三重一大”决策事项,不得以会前酝酿、传阅会签和碰头会等其他形式代替会议决定。 
    (2)集体决策事项,应按照民主集中制和少数服从多数的原则作出决定。出席会议的正式成员有表决权。会议决定多个事项的,应逐项表决,并以应到会成员半数以上同意形成决议。对于无明确时限要求分歧意见较大的决策事项,原则上应暂缓作出决定。 
    (3)对班子会议上遇有较大意见分歧且又有时限要求的决策事项,在充分听取参会人员意见的基础上,党组书记有权依法作出最后决定。决策结果应报送董事会。 
    (4)在会议集体讨论之后,由会议主持人依法作出通过、原则通过、再次审议、试行或者暂缓实施的决定。 
    6.会议记录。负责会务工作的部门应做好“三重一大”决策会议记录和纪要工作,存档备查。会议记录内容包括:会议时间、地点及人员等基本情况,决策事项以及主要议题,审议过程及会议组成人员本人的意见和表态,其他参会人员的意见,主要分歧意见,会议最终决定。 
    7.会议纪律。参会人员必须严格遵守保密规定和会议纪律,对尚未正式公布的会议决策和需保密的会议内容不得外泄。在讨论与本人及亲属有关的议题时,本人必须主动回避。 
    五、“三重一大”事项的执行 
    (一)“三重一大”事项决策后,由公司领导班子成员按分工和职责组织实施。遇有分工和职责交叉的,明确一名班子成员牵头。公司党组主要负责人或经营班子主要负责人对组织实施工作负总责。 
    (二)公司领导班子成员要切实增强贯彻民主集中制的自觉性,认真抓好“三重一大”决策的贯彻落实。在贯彻落实过程中,班子成员之间要勤沟通、多交流,要密切配合、相互补台,要加强请示汇报,遇重大、紧急、敏感问题时,班子成员要及时向董事长、党组或经营班子主要负责人汇报;各部门、各单位要第一时间向分管领导汇报。 
    (三)任何个人无权擅自改变集体决策或拒绝执行。对决策有不同意见的,可以保留,也可以按照组织程序向上级反映,但在没有作出新的决策前,不得公开发表同集体决策相反的意见,不得在行动上违背集体决策。 
    (四)公司内部承担督促检查职责的部门应当对决策任务进行分解,明确责任部门(单位)、责任人及完成时限,并对实施过程进行督办。负责执行决策的部门(单位)应当制定决策实施方案,确保落实决策的工作质量和进度,不得推诿和拖延。 
    (五)“三重一大”事项决策的实施和完成情况应纳入各部门、各单位年度考核内容,并作为考核的重要依据。 
    (六)因不可抗力或决策依据、客观条件发生重大变化而导致决策目标部分或全部不能实现的,应及时向上级请示,但在未批准之前不得擅自调整或者中止决策的执行;确需停止执行或变更的,依照决策程序提请重新决策。 
    六、“三重一大”事项决策执行的监督检查 
    (一)公司党组或经营班子主要负责人是落实“三重一大”决策制度的第一责任人。各班子成员应根据分工和职责及时向党组报告、向纪检组通报“三重一大”事项的执行情况,班子成员对所分管部门和单位制定、执行“三重一大”制度的工作负总责。 
    (二)公司党组和纪检组应按各自职责,加强对“三重一大”事项决策、执行情况的监督检查,坚持每年抽查和每两年定期检查一次,推动公司建立健全决策后评估制度和纠错改正制度。 
    (三)要将“三重一大”事项决策执行情况列入党员领导干部民主生活会、班子成员述职述廉和企务公开的重要内容,接受监督和评议。 
    七、“三重一大”事项决策执行的责任追究 
    (一)出席会议的人员应当对会议的决策承担责任。对“三重一大”决策失误责任人,按照权力和责任相统一的原则,进行责任追究。 
    (二)集体决策违反法律法规和纪律规定、违背决策规则和程序,给公司造成重大经济损失或严重政治影响后果的,领导班子主要负责人应承担直接责任,参与决策的领导班子其他成员根据其在决策中的作用承担相应责任。 
    (三)具有下列情况之一,给公司造成重大经济损失或严重政治影响后果的,应当追究责任: 
    1.违背集体决策原则,个人或少数人擅自决定重大问题,独断专行的。 
    2.不履行或不正确履行“三重一大”集体决策程序,不执行或擅自改变集体决定的。 
    3.因特殊原因,未经集体讨论决定而个人决策、事后又不报告的。 
    4.未向领导集体提供真实情况而造成决策失误的。 
    5.执行决策后发现可能造成损失或影响,能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以纠错改正的。 
    6.在保密期间泄露集体决策内容或将涉密材料向外泄密的。 
    7.其他因违反本规定而造成失误的。 
    (四)对给企业造成重大损失和严重影响的责任单位、责任人,根据事实、性质、情节、后果等,由职能部门按照人事管理权限,依据有关规定,追究相应责任。涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。 
    八、附则 
    (一)各子公司结合实际,制定本单位“三重一大”决策制度。 
    (二)本实施意见自会议通过之日起执行,原《杨凌城乡投资建设开发有限公司落实“三重一大”决策制度实施办法》(杨城投司董发〔2014〕2号)从即日起废止,原《大额资金支付办法》中与本实施意见不一致的,以此为准。 
    (三)本实施意见解释权归综合办公室所有。 
    董事会会议研究的“三重一大”事项 
    1.决定公司的中长期发展战略、经营计划和投资方案; 
    2.制订公司的年度财务预算方案、决算方案; 
    3.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; 
    4.制定公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案; 
    5.制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案; 
    6.决定公司内部管理机构的设置; 
    7.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项; 
    8.制定公司的基本管理制度; 
    9.审定公司对外融资、投资、担保、抵押、质押、捐赠事项; 
    10.公司章程规定的其他职权。 
    班子(党组)会议研究的“三重一大”事项 
    1.学习党的路线、方针、政策,传达党中央、国务院、省委、省政府及示范区党工委、管委会的决议、决定、指示、重要会议精神,研究贯彻落实的意见和措施; 
    2.讨论决定企业精神文明建设、文化建设、群团工作、维护社会稳定和加强党的建设等方面的重要意见和措施; 
    3.需要向上级党组织请示报告的重要事项,各直属党组织请示报告的重要事项; 
    4.内部机构设置、职责、人员编制等事项; 
    5.重大决策、重要人事任免、1000万元以上重大项目安排等事项; 
    6.基层党组织和党员队伍建设方面的重要事项; 
    7.党风廉政建设和反腐败工作方面的重要事项; 
    8.研究审定预算调整事项; 
    9.其他应该党组讨论和决定的重点问题。 
    总经理办公会研究的“三重一大”事项 
    1.主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会、班子(党组)会决定; 
    2.组织实施公司年度经营计划和投资方案; 
    3.拟定公司内部管理机构设置方案; 
    4.拟定公司的基本管理制度; 
    5.制定公司的具体规章; 
    6.决定聘任或解聘除应由董事会、班子(党组)决定聘任或者解聘以外的人员; 
    7.组织实施经批准的新开发项目; 
    8.健全公司统一、高效的组织体系和工作体系; 
    9.根据生产和经营管理需要,聘请兼职法律、技术顾问,并决定其报酬; 
    10.统筹资金安排,研究审定年度预算计划内服务类单笔30万元以上、工程类单笔100万元以上资金支付计划; 
    11.公司章程和董事会、班子会授权处理的事项; 
    12.对公司中层管理及以下人员的考核。